第一章 总则

        第一条 为规范李时珍中药材交易中心（以下简称交易中心）的现货结算行为，保护交易商的合法权益和社会公众利益，防范和化解现货市场风险，根据《李时珍中药材交易中心交易规则》制定本办法。

        第二条 结算是指根据交易中心、合作银行、交易商三方的规定和协议以及交易商的交易结果、交易价格、出入金和交易中心 有关规定，交易中心在每一交易日结束后，对交易商订货金、 订货盈亏、手续费、交收货款、仓储费（代种养）及其它款项进行计算、划拨的业务活动。

        第三条 本办法所称交易商是指参与交易中心交易的会员、分支 机构及其客户。交易中心为经交易中心核准的交易商提供结算服务。

        第四条 合作银行是指交易中心指定资金存管银行，是对交易商 资金进行存放、管理和划拨的银行。

        第五条 结算资金账户指交易中心在合作银行开设的用于对交易 商交易资金进行保管与结算的专用账户，以实现签约、出入金和资 金划转等业务。

        第六条 本办法适用于交易中心所组织的各种交易方式的结算业 务。交易中心、交易商、合作商、合作银行及其相关工作人员必须 遵守本办法。

第二章 结算原则

        第七条 交易中心实行统一、即时、净额、的结算原则。

            ( 一)  “统一 ”是指交易中心统一集中对交易商办理结算业务；

            (二)  “即时”是指交易中心对交易商每笔交易产生的资金变化情况进行实时核算；

            (三)  “净额”是指交易中心对交易商在交易中心的成交额进行轧差处理；

        第八条 手续费、仓储费（代种养费）等费用按交易中心规定的标准直接扣除并划入指定账户。

        第九条 交易中心实行日终资金清算制度。

        第十条 交易中心通过交易系统对交易商提供交易结算数据。

第三章 结算部门

        第十一条 交易中心设立清算部。清算部对交易中心上线品种交 易交收实行统一结算，对交易商订货金、订货盈亏、货款及其它款 项进行计算、划拨和管理，防范结算风险。

        第十二条 结算部的主要职责：

            ( 一) 办理结算业务，负责每日结算工作，做到日清日结。

            (二) 控制结算风险；

            (三) 为交易商提供结算数据查询及核实的服务；

            (四) 资金往来审核、汇划及合作银行进行对账业务；

            (五) 统计、登记和报告交易结算情况；

            (六) 按规定管理交易商资金；

            (七) 妥善保管结算资料、结算报表及相关凭证、账册；

            (八) 处理与结算有关的其它业务。

        第十三条 所有在交易中心计算机交易系统中成交的现货必须通 过清算部统一结算。

        第十四条 清算部及其工作人员必须保守交易中心和交易商的商 业秘密。

        第四章 合作银行及资金账户

        第十五条 合作银行是指由交易中心指定的、协助交易中心办理 结算业务的资金存管商业银行。

        第十六条 交易中心在各合作银行开设专用结算账户，用于清算 交易商应交付的订货金、货款及与交易相关的款项。

        第十七条 交易商须在合作银行开设一个资金账户，用于资金的 存放和划转。

        第十八条 合作银行与交易中心须签订合作协议，明确双方的权 利和义务，以规范相关业务流程。

        第十九条 合作银行的职责和业务范围：

            (一)为交易中心开设专用结算账户；

            (二)为交易商开设资金账户；

            (三)根据交易中心和交易商要求，在符合国家法律、法规及政 策的前提下提供各类金融服务；

            (四)协助交易中心管理交易商的资金划转；

            (五)协助交易中心在不同合作银行的专用结算账户间的资金划 转；

            (六)配合交易中心建立数据对账制度；

            (七)保守交易中心和交易商的商业秘密。

        第二十条 交易商在办理入市手续时，需要与交易中心、合作银 行签订三方协议。

        第二十一条 交易商结算账户资金划拨在第三方银行的监管下办理。交易中心和合作银行，与银行系统连接，为交易商提供自动 转账服务。交易商和银行签订服务协议后，交易商通过交易中心系 统或银行提供的多种渠道发出资金划转指令，实现交易商银行结算 账户与交易中心专用结算账户之间资金实时划转。

        第五章出入金

        第二十二条 入金是指交易商从自有结算资金专用账户向交易中 心结算资金专用账户划入资金的行为。出金是指从交易中心 结算资 金专用账户向交易商自有资金专用账户划出资金的行为。

        第二十三条 交易商办理出入金业务时，须在交易中心与各合作 银行转账系统签到时间段内进行，其他时间不允许办理出入金业务。 具体签到时间以交易中心公告为准。

        第二十四条 交易商当日入金，不能当日出金，且出金金额最大 不超过上一 日结算时的可用资金。

        第二十五条 交易商办理出入金业务必须通过其自行选定的签约 银行的系统进行，不允许通过其方式办理出入金业务。交易中心根 据业务发展需要，有权变更办理出入金业务的方式或流程。

        第二十六条 有下列情形之一的，交易中心有权对交易商采取限 制出金的措施：

            ( 一) 经交易中心认定涉嫌存在重大违规行为的；

            (二) 交易中心商品交易价格出现异常变动；

            (三) 交易商交易行为异常；

            ( 四) 因投诉、举报、交易纠纷、经济纠纷等被司法等有关部 门正式立案调查，且处在调查期间的；

            (五) 交易中心认为必要的其他情况。

第六章 清算与结算

        第二十七条 交易中心对交易商划入交易中心专用结算账户的交 易资金实行分账管理，为每一交易商设立明细账户。按日序时登记 核算交易商的订货金、订货盈亏、手续费、交收货款及其它款项等。 第二十四条 交易中心对交易商每日持有的现货，按成交价向买卖双 方冻结订货金。订货金的具体标准按交易中心的有关规定执行。交 易中心可根据行情变化调整收取的订货金比例，交易商应按交易中 心的要求及时足额付款。

        第二十八条 结算价是指某交易品种该交易日成交总额的加权平 均价格。结算价按照最小变价单位取整。该交易日无成交价格的交 易商品沿用上一交易日该交易商品的结算价作为该交易日结算价。 结算价是制定下一交易日涨跌停板额的基准价。

        第二十九条 交易中心依据交易结果对交易商的货款、盈亏、手 续费等应收或应付资金进行结算。

        第三十条 每个交易日结束后，交易中心根据交易结果和交易中 心有关规定对交易商出入金，订货金、相关的交易、交收款项进行 结算。如交易商的交易资金余额不足以支付以上款项，交易中心向 该交易商发出追加资金的通知，交易中心将结算数据发送至交易系 统即视为送达。

        第三十一条 当交易商交易资金余额不足时，交易商应在下一交 易 日9:30分前将资金划入交易中心专用账户，或采取自行转让订货 的措施，以补足需追加的资金数额，否则，交易中心将对其持有的 仓单进行代为转让，直至补足所欠款项。

        第三十二条 结算报表在每日交易中心交易结算后产生，在交易软件的报表模块中可以查询该报表，报表主要反映交易商当日资金 变动明细，包括当日出入金、订货金、手续费、货款等：

            ( 一)  期初资金余额：上一交易日交易结束后，剩余的可用资金

            (二)  入金：当 日新划入资金账户的资金

            (三)  出金：当 日划出资金账户的资金

            ( 四)  交易手续费＝ 交易手续费标准×成交数量×成交价格

            (可在成交记录表里查询)

            (五)  交收手续费＝ 交收服务费标准×交收数量×交收价格

第七章 结算数据管理

        第三十三条 每一交易日结算完成后，交易商可通过计算机交易系统获得相关的结算数据。如遇特殊情况造成交易中心不能按时提供结算数据，交易中心将及时公告，并采取相应措施。

        第三十四条 交易商对结算数据有异议，应在下一交易日开市前以书面形式通过会员向结算部提出。如交易商在上述规定时间内没有对结算数据提出异议，则视作交易商已认可结算数据的正确性。

        第三十五条 交易中心在交易结算完成后，将各类交易商资金的划转数据传递给有关合作银行。合作银行应当及时将划账结果反馈 给交易中心。

        第三十六条 交易商应加强交易资金管理，严格执行交易中心的 有关规则、规定。交易商应及时获取和核对结算数据，妥善保管结 算方面的资料、凭证、账册等以备查询。对有关交易有争议的，保 存到该争议消除时为止。

第八章 附则

        第三十七条 本办法在执行过程中，如遇国家政策调整或交易方 式等情况的更新，需要修订本办法的，交易中心将适时修订，公布 后执行；  交易中心可根据本办法制定相关实施细则。

        第三十八条 本管理办法由李时珍中药材交易中心负责解释。 

        第三十九条 本管理办法自公布之日起实施。

        本规则（细则或管理办法）的解释权与修订权归李时珍中药材交易中心所有，修订之后交易中心将会在官网等公开渠道进行公示，不再另行通知。

李时珍中药材交易中心